“何为欢喜？”“金榜，提名，相思许。”“可否具体？”“十里，红妆，花嫁娶。
第一章 建设工程招投标概述 第一节 我国建设工程项目施工管理发展概述 第二节 招标投标的概念、性质、历史沿革 第三节 建设项目招投标范围、种类、方式 第四节 建设工程招投标程序 第一节 我国建设工程项目施工管理发展概述 1949年我国建国前的发展状况 1949年建国后至现在的发展状况 １．1949年我国建国前的发展状况 1880年上海杨斯盛氏在上海创办了“杨瑞记”营造厂随后，国人自营或与外资合营的营造厂在各大城市相继成立，逐渐形成了沿袭资本主义国家管理模式的建筑承包业。 ２．1949年建国后至现在的发展状况 1949年至第一个五年计划完成 承发包制：即由基本建设主管部门，依照国家计划，把建筑设计企业的工程任务以行政指令方式分配给建筑企业承包。建筑设计企业作为发包一方（甲方），建筑企业作为承包一方（乙方），双方签订承发包合同，合同中明确规定双方的权利、义务与经济责任。 区别：以行政手段分配工程项目施工任务，合同实质上是同为政府单位的甲、乙双方之间的约定，类似政府给双方下的任务单 “二五”时期至1976年 大干快上、急于求成、盲目提高生产指标， 建筑业工期拖延，经济效果每况愈下 1976年至今 （1）颁布和实施了建筑法等法律规章 （2）制定和完善建设工程合同示范文本 （3）推行招标投标制，把竞争机制引入建筑市场。 （4）创建建设监理制，改革建设工程的管理体制 ２．1949年建国后至现在的发展状况 返回 第二节 招标投标的概念、性质、历史沿革 招标投标的概念 招标投标的性质 招投标制度的历史沿革 招标投标的意义 1.招标投标的概念 招标投标是指招标人对工程建设、货物买卖、劳务承担等交易业务，事先公布选择采购的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人柞出愿意参加业务承接竞争的意思表示，招标人依规定的程序和办法择优选定中标人的活动。 招标投标是在市场经济条件下进行工程建设、货物买卖、财产出租、中介服务等经济活动的一种竞争形式和交易方式，是引入竞争机制订立合同(契约)的一种法律形式。 1.招标投标的概念 建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，公开对外招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。 建设工程投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。 2．招标投标的性质 《合同法》明确规定： 建设工程招标是要约邀请 投标是要约 中标通知书是承诺 ３．招投标制度的历史沿革 从一九四九年建国以来，我国大型水电工程建设一直采用自营制方式： 八十年代初，经济建设成为发展重点 水电建设形成高潮 利用外资(世界银行贷款和政府贷款) 借款人必须履行的一些承诺和条件 体制和管理方式的改变 3.招投标制度的历史沿革 因此，当时利用外资的直接动因是解决国内资金不足，而出乎很多人预想的是，利用外资产生了比解决一时资金匮乏更重要、更深远的结果，这就是开放促进了改革。 在引进外资同时也引进了国外长期在市场经济条件下形成的并为社会公认的规则，即被称为“国际惯例”的市场运作法则以及项目管理的理论和方法。 这种国际惯例就是招投标制度。 鲁布革工程概况 第一部分首部枢纽拦河大坝为堆石坝，最大坝高103.5米。 第二部份为引水系统，由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部份组成，引水隧洞总长9.38公里，开挖直径8.8米，差动式调压井内径13米，井深63米。 第三部份为厂房枢纽，主付厂房设在地下，总长125米，宽18米，最大高度39.4米，安装15万千瓦的水轮发电机四台，总容量60万千瓦，年发电量28.2亿千瓦时。 鲁布革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面第一个利用世行贷款、对外公开对外招标的国家重点工程。 这项工程按世界银行要求，对引水隧洞工程的施工及主要机电设施实行了国际招标。 引水隧洞工程标底为14958万元，日本大成公司以8463万元（比标底低43%）的标价中标 1984年10月15日就正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间隧洞开挖仅用了两年半时间， 于1987年10月全线贯通，比计划提前五个月， 1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了122天。 实际工程建设价格按开标汇率计算约为标底的60%。 鲁布革工程概况 鲁布革工程概况 鲁布革工程在施工组织上，承包方只用了30人组成的项目管理班子来管理，实施工程人员是我国水电十四局的500名职工。在建设过程中，实行了国际通行的工程监理制（工程师制）和项目法人负责制等管理办法。 大成公司先进的施工机械、精悍的施工队伍、先进的管理机制、科学的管理方法引起了人们极大的兴趣。大成公司雇佣中方劳务平均424人，劳务管理严格，施工高效，均衡生产。当时曾流传过在大成公司施工的隧洞里，穿着布鞋可以走到开挖工作面的佳话。 鲁布革工程概况 作为市场之间的竞争主体的国内建筑企业，综合竞争能力普遍低于国外同行水平，具体表现在： 竞争动力不足，习惯于寻找保护，竞争意识淡薄； 管理上的水准低下，管理模式落后；技术应用层次不高，技术上的含金量较低； 国际经营承包经验欠缺，相应人才不足。 国外公司靠的就是管理、是技术。 4.招标投标的意义 形成了由市场定价的价格机制 不断降低社会平均劳动消耗水平 工程价格更符合价值基础 公开、公平、公正的原则 返回 第三节 建设项目招投标范围、种类、方式 建设项目招标的范围 建设工程招标的种类 建设工程招标的方式 1.建设项目强制招标的范围 强制招标的范围 应当采用公开对外招标的工程范围 能够使用邀请招标的工程范围 可以不进行招标的工程范围 1.1 强制招标的范围 凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、，材料等的采购，一定要进行招标。 1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目； 2)全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目； 3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 1.2 应当采用公开对外招标的工程范围 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及部使用国有资金 投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开对外招标。 1.3 能够使用邀请招标的工程范围 项目技术复杂或有特别的条件，只有少量几家潜在投标人可供选择的； 受自然地域环境限制的； 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开对外招标的； 拟公开对外招标的费用与项目的价值相比，不值得的； 法律、法规规定不宜公开对外招标的。 国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。 1.4 可以不进行招标的工程范围 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的； 属于利用扶贫资金实行以工代赈需要用农民工的； 施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的； 施工公司自建自用的工程，且该施工公司资质等级符合工程要求的； 在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的； 法律、行政法规规定的其他情形。 2.建设工程招标的种类 建设工程建设项目总承包招标 建设工程勘测考察招标 建设工程设计招标 建设工程项目施工招标 建设工程监理招标 建设工程材料设备招标 2.1 建设工程建设项目总承包招标 “交钥匙”承包方式 从项目建议书开始，包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料询价与采购、工程项目施工、生产准备、投料试车，直到竣工投产、交付使用全方面实行招标。 工程总承包企业根据建筑设计企业提出的工程使用上的要求，对项目建议书、可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料订货、工程项目施工、职工培训、试生产、竣工投产等实行全面投标报价。 2.2建设工程勘察招标 招标人就拟建工程的勘察任务发布通告，以法定方式吸引勘察单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的勘察单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标人填报标书，招标人从中选择条件优越者完成勘察任务。 2.3 建设工程设计招标 招标人就拟建工程的设计任务发布通告，以吸引设计单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的设计单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标人填报标书，招标人从中择优确定中标单位来完成工程设计任务。 2.4建设工程项目施工招标 建设工程项目施工招标，是指招标人就拟建的工程发布了重要的公告或者邀请，以法定方式吸引建筑施工公司参加竞争，招标人从中选择条件优越者完成工程建设任务的法律行为。这是本书重点，将在第六章第二节中详细探讨。 2.5建设工程监理招标 招标人为了委托监理任务的完成，以法定方式吸引监理单位参加竞争，招标人从中选择条件优越者的法律行为。 2.6建设工程材料设备招标 建设工程材料设备招标，是指招标人就拟购买的材料设备发布公告或者邀请，以法定方式吸引建设工程材料设备供应商参加竞争，招标人从中选择条件优越者购买其材料设备的法律行为。 3.建设工程招标的方式 从竞争程度进行分类，可大致分为公开对外招标和邀请招标 从招标的范围进行分类，可大致分为国际招标和国内招标 3.1 公开对外招标 公开招标，又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、枷物；广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，凡对此招檄项目感兴趣并符合相关规定条件的不特定的承包商，都可自愿参加竞标的一种工程发包方式。 公开对外招标是最具竞争性的招标方式。 在国际上，谈到招标通常都是指公开对外招标。 公开对外招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。 3.1 公开对外招标 优点：有利于开展真正意义上的竞争，最充分地展示公开、公正、平等竞争的招标原则，防止和克服垄断；能有效地促使承包商在增强竞争实力上修炼内功，努力提高工程质量，缩短工期，降低造价，求得节约和效率，创造最合理的利益回报；有利于防范招标投标活动操作人员和监督人员的舞弊现象。 缺点：参加竞争的投标人越多，每个参加者中标的机率将越小，白白损失投标费用的风险也越大；招标人审查投标人资格、投标文件的工作量比较大，耗费的时间长，招标费用支出也比较多。 3.2 邀请招标 又称有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标人通过你自己的经验和掌握的信息资料，向被认为有能力承担工程埔务经预先选择的特定的承包商发出邀请书，要求他们参加工程的投标竞争。 返回 第四节 建设工程招投标程序 招标准备阶段，从办理招标申请开始到发出招标广告或邀请批标函为止的时间段； 招标阶段，也是投标人的投标阶段，从发布招标广告之日起到投标截止之日的时间段； 决标成交阶段，从开标之日起到与中标人签订承包合同为止的时间段。 招投标程序图 招投标程序图 招投标程序图 第二章建设工程招标 第一节 建设工程招标文件的编制与审定 第二节 建设工程招标标底的编制 第三节 工程投标文件评审及定标 第一节 建设工程招标文件的编制与审定 概述 编制前的准备工作 建设工程招标文件的内容 1.概述 1.1 概念 建设工程招标文件，是建设工程招标人单方面阐述自己的招标条件和具体实际的要求的意思表示，是招标人确定、修改和解释有关招标事项的各种书面表达形式的统称。 1.概述 1.2 组成 建设工程招标文件是由一系列有关招标方面的说明性文件资料组成的,最重要的包含: 正式文本 对正式文本的解释 对正式文本的修改 1.概述 1.3 编审规则 遵守法律、法规、规章和有关方针、政策的规定，符合有关贷款组织的合法要求。 真实可靠、完整统一、具体明确、诚实信用。 适当分标。 兼顾招标人和投标人双方利益。 1.概述 1.4 意义 建设工程招标文件是投标的主要是根据和信息源。 建设工程招标文件是合同签订的基础。 建设工程招标文件是政府监督的对象。 2.编制前的准备工作 2.1 确定招标发包承包方式 2.2 分标方案的选择 2.1 确定招标发包承包方式 招标发包承包方式，是指招标人(发包人)与投标人(承包人)双方之间的经济关系形式。 建设全过程发包承包、阶段发包承包和专项发包承包 总承包、分承包、独立承包、联合承包、直接承包 总价合同、计量估价合同、单价合同、 2.2 分标方案的选择 划分原则 标段划分原则 划分原则 分标时一定要坚持不肢解工程的原则，保持工程的整体性和专业性。 建设项目 单项工程 单位工程 分部工程 分项工程 标段划分原则 工程的特点 对工程建设价格的影响 工程资金的安排情况 对工程管理上的要求 3. 建设工程招标文件的内容 建设工程招标文件应包括投标须知，合同条件和合同协议条款，合同格式，技术规范，图纸、技术资料及附件投标文件的参考格式等几方面内容。 3.1 投标须知： 总则、招标文件、投标文件、开标、评标、授予合同等诸方面的说明和要求。 总则 工程说明 资产金额来源 资格要求与合格条件 投标费用 招标文件 这是投标须知中对招标文件本身的组成、格式、解释、修改等问题所作的说明 投标文件 这是投标须知中对投标文件各项要求的阐述。 投标文件的语言 投标文件的组成 投标报价 投标有效期 投标保证金 投标预备会 投标文件的份数和签署 投标文件的密封与标志 投标截止期 投标文件的修改与撤回 开标 这是投标须知中对开标的说明 评标 投标文件的符合性鉴定 无投标人公章和设标人法定代表人或其委托代理人的印鉴或签字的； 投标文件你明的投标人在名称上和法律上与通过资格审核检查时的不一致，且不一致明显不利于招标人或为招标文件所不允许的； 投标人在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未书面声明以哪个报价为准的； 未按招标文件规定的格式、要求填写，内容不全或字迹潦草、模糊，辨认不清的。对无效的投标文件，招标人将予以拒绝。 错误的修正 如果用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准 当单价与工程量的乘积与合价之间不一致时，通常以标出的单价为准，除非评标组织认为有明显的小数点错位，此时应以标出的合价为准，并修改单价 按上述修改错误的方法，调整投标书中的投标报价。经投标人确认同意后，调整后的报价对投标人起约束作用。如果投标人不接受修正后的投标报价其投标将被拒绝，其投标保证金亦将不予退还 授予合同 合同授予标准 中标通知书 合同的签署 履约担保 3.2 合同条件和合同协议条款 招标文件中的合同条件和合同协议条款，是招标人单方面提出的关于招标人、投标人、监理工程师等各方权利义务关系的设想和意愿，是对合同签订、履行过程中遇到的工程进度、质量、检验、支付、索赔、争议、仲裁等问题的示范性、定式性阐释 3.2 合同条件和合同协议条款 通用合同条款 运用于各类建设工程建设项目的具有普遍适应性的标准化的条件，其中凡双方未明白准确地提出或者声明修改、补充或取消的条款，就是双方都要遵行的； 3.2 合同条件和合同协议条款 专用条件(或称协议条款) 针对某一特定工程建设项目对通用条件的修改、补充或取消 3.2 合同条件和合同协议条款 合同条件(通用条件)和合同协议条款(专用条款)是招标文件的重要组成部分。 招标人在招标文件中应说明本招标工程采用的合同条件和对合同条件的修改、补充或不予采用的意见。 投标人对招标文件中的说明是否同意，对合同条件的修改、补充或不予采用的意见，也要在投标文件中一一列明。 中标后，双方同意的合同条件和协商一致的合同条款，是双方统一意愿的体现，成为合同文件的组成部分。 返回 第二节 建设工程招标标底的编制 1.标底的概述 2.工程招标标底的编制依据和原则 3.工程招标标底的编制方法和步骤 4.工程标底的审定 1.标底的概述 1.1 工程招标标底的概念与特点 1.2 工程招标标底文件的组成 1.3 工程招标标底的作用 1.1 工程招标标底的概念与特点 建设工程招标人对招标工程建设项目在方案、质量、期限、价金、方法、措施等方面的综合性理想控制(即自预期控制)指标或预期要求。 1.1 工程招标标底的概念与特点 按发包工程总造价包干的标底 按发包工程的工程量单位造价包干的标底 按发包工程扩初设计总概算包干的标底 按发包工程施工图预算包干、包部分材料的标底 包工程施工图预算加系数包干的标底 按发包工程每平方米造价包干的标底 1.2 工程招标标底文件的组成 标底报审表 标底正文 总则 标底的要求及其编制说明 标底价格计算用表 实施工程的方案及现场条件 1.3 工程招标标底的作用 标底是控制、核实预期投资的重要手段 标底是衡量投标报价的主要尺度之一 ２．工程招标标底的编制依据和原则 ２.１ 工程招标标底的编制依据 国家公布的统一工程建设项目划分、统一计量单位、统一计算规则 招标文件，包括招标交底纪要，含实施工程的方案交底 招标人提供的由有相关资质的单位设计的施工图及相关说明 勘察设计及设计单位编制的概算等技术经济资料 工程定额和国家、行业、地方规定的技术标准规范 要素市场行情报价和地区预算材料价格 经政府批准的取费标准和其他特别的条件 ２.２ 工程招标标底的编制原则 标底价格应尽量与市场的实际变化相吻合 按工程建设项目类别计价 一个招标项目只编制一个标底 编审分离和回避 ３．工程招标标底的编制方法和步骤 ３.１ 按概算定额或概算指标方法编制标底 按初步设计编制标底 按技术设计编制标底 ３.２ 按施工图预算为基础编制标底 确定采用预算定额、地区材料预算单价、单位估价表和各项取费标准 根据预算定额的工程量计算规则和设计图纸计算设计图纸实物工程量 将工程量汇总后套预算定额单价 计算总价、各项取费，汇总得出总造价 计算单位每平方米造价(总造价÷建筑面积) 分析主要材料需用量 ３.３ 按综合单价方法编制标底 确定标底价格计价内容及计价方法；编制总说明、实施工程的方案或施工组织设计； 确定材料设备的市场行情报价： 采用固定价格的工程在测算的施工周期内人工、材料、设备、机械台班价格波动的风险系数。 确定实施工程的方案或施工组织设计中的计费内容。 4.工程标底的审定 ４.１ 对标底一般内容的审定 工程范围 工程量计算 使用定额、选用单价是否准确 各项费用、费率使用及计算基础是否准确， 标底总价计算程序是否准确 标底总价是否突破概算或批准的资本预算； 主要设备、材料和特种材料数量是否准确，有无多算或少算。 ４.２ 对采用工料单价的标底价格的审定 标底价格计价内容 预算内容 预算外费用 ４.３ 对采用综合单价的标底价格的审定 标底价格计价内容 工程量清单单价组成分析 设备市场供应价格、措施费(赶工措施费、实施工程技术措施费)、现场因素费用等 返回 第三节 工程投标文件评审及定标 1.工程投标文件评审概述 2.工程投标文件评审内容 3.工程项目施工评标办法与选择 4.工程投标的定标规则 1.工程投标文件评审概述 1.1 工程投标文件评审及定标的程序 1.2 评标原则 1.3 评标组织的形式及评标形式 1.4 评标期限的有关法律法规 1.1 工程投标文件评审及定标的程序 组建评标组织进行评标 进行初步评审 符合性评审 技术性评审 商务性评审 进行终审 投标文件做综合评价与比较分析 对初审筛选出的投标人进行进一步澄清、答辩 择优确定出中标候选人 编制评标报告及授予合同推荐意见 决标 1.2 评标原则 客观公正，科学合理 实事求是，择优定标 1.3 评标组织及评标形式 评标组织 评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成 成员人数为5人以上单数 其中招标人、招标代理机构以外的技术、经济等方面专家不可以少于成员总数的三分之二 确定专家成员一般应当采取随机抽取的方式 与投标人有利害关系的人不得进入相关工程的评标委员会 1.3 评标组织及评标形式 评标形式 开标会结束后，投标人退出会场，参加评标会的人员进入会场，由评标组织负责人宣布评标会开始 评标组织成员审阅各个投标文件 评标组织成员根据评标定标办法的规定，只对未被宣布无效的投标文件进行评议，并对评标结果签字确认 如有必要，评标期间评标组织能要求投标人对投标文件中不清楚的问题作必要的澄清或者说明， 评标组织负责人对评标结果进行校核，按照优劣或得分高低排出投标人顺序，并形成评标报告，经招标投标管理机构审查，确认无误后，即可据评标报告确定出中标人 1.4 评标期限的有关法律法规 投标有效期 投标有效期是针对投标保证金或投标保函的有效期间所作的规定，投标有效期从提交投标文件截止日起计算，一般到发出中标通知书或签订承包合同为止 招标文件应当载明投标有效期 评标和定标应当在投标有效期结束日30个工作日前完成。 1.4 评标期限的有关法律法规 投标有效期 中标人确定后,招标人应当向中标人发出中标通知书,同时通知未中标人，并与中标人在30个工作日之内签订合同。 招标人与中标人签订合同后5个工作日内,应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。 定标期限 评标结束应当产生出定标结果。 定标应当择优，经评标能当场定标的，应当场宣布中标人； 不能当场定标的，中小型项目应在开标之后7天内定标， 大型项目应在开标之后14天内定标；特殊情况要延长定标期限的，应经招标投标管理机构同意。 招标人应当自定标之日起15天内向招标投标管理机构提交招标投标情况的书面报告。 签订合同的期限 中标人确定后,招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人，并与中标人在30个工作日之内签订合同 中标通知书对招标人和中标人具有法律约束力，其作用相当于签订合同过程中的承诺。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标的，应当承担法律责任 退还投标保证金的期限 投标有效期截止，招标人应当向未中标的投标人退还投标保证金或投标保函，对中标者可以将投标保证金或投标保函转为履约保证金或履约保函 1.5 关于禁止串标的有关法律法规 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益 投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益 禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标 投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标 2.工程投标文件评审内容 2.1 初步评审 检验投标文件的符合性和核对投标报价 确保投标文件响应招标文件的要求 剔除法律和法规所提出的废标 有关废标的法律规定 投标人的报价明显低于其他投标报价规定 投标人资格条件不符合国家相关规定和招标文件要求的，或者拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的，评标委员会可以否决其投标。 评标委员会应当审查每一投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应。未能在实质上响应的投标，应作废标处理。 重大偏差 没有要求提供担保或者所投标担保有瑕疵 投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章 投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限 明显不符合技术规格、技术标准的要求 投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求； 投标文件附有招标人不能接受的条件； 不符合招标文件中规定的其他实质性要求。 评审内容 投标书的有效性 审查投标人是否与资格预审名单一致 递交的投标保函的金额和有效期是否符合招标文件的规定 如果以标底衡量有效标时，投标报价是否在规定的标底上下百分比幅度范围内 投标书的完整性 投标书是否包括了招标文件规定应递交的全部文件。 投标书与招标文件的一致性 标价计算的正确性 如果数字表示的金额与文字表示的金额有出入时，以文字表示的金额为准 如果单价和数量的乘积与总价不一致，要以单价为准。若属于明显的小数点错误，则以标书的总价为准 副本与正本不一致，以正本为准 2.2 详细评审 价格分析 技术评审 管理和技术能力的评价 对拟派该项目主要管理人员和技术人员的评价 商务法律评审 评标报告的撰写和提交 价格分析 报价构成分析 计日工报价分析 分析不平衡报价的变化幅度 资金流量的比较和分析 分析投标人提出的财务或付款方面的建议和优惠条件 技术评审 施工总体布置 施工进度计划 施工方法和技术措施 材料和设备 技术建议和替代方案 管理和技术能力的评价 承包商 具体组织机构 施工保障措施 施工方法、施工设备以及施工进度进行评审 对拟派该项目主要管理人员和技术人员的评价 要拥有一定数量有资质 有丰富工作经验 管理人员和技术人员 商务法律评审 投标书与招标文件是否有重大实质性偏离。投标人是否愿意承担合同条记定的全部义务 合同文件某些条款修改建议的采用价值 审查商务优惠条件的实用价值 评标报告的撰写和提交 基本情况和数据表 评标委员会成员名单 开标记录 符合要求的投标人一览表 废标情况说明 评标标准、评标方法或者评标因素一览表 经评审的价格或者评分比较一览表 经评审的投标人排序 推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜 澄清、说明、补正事项纪要 委员会完成评标后，应向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人，后选人数量应限定在1～3人，招标人也可以授权评委会直接确定中标人 3.工程施工评标办法与选择 3.1 评标方法的法律规定 3.2 经评审的最低投标价法 3.3 综合评估法 3.1 评标方法的法律规定 经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目 根据综合评估法，最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人 3.2 经评审的最低投标价法 以评审价格作为衡量标准，选取最低评标价者作为推荐中标人。评标价并非投标价，它是将一些因素（不含投标文件的技术部分）折算为价格，然后再计算其评标价 3.3 综合评估法 评估内容 标价（即投标报价） 施工方案或施工组织设计 投入的技术及管理力量 质量 工期 信誉和业绩 3.3 综合评估法 综合评估法的分类 定性综合评估法 定量综合评议法 评标因素极其分值界限 序号 评标因素 分值界限 说明 1 投标报价 30——70 2 主要材料 0——10 3 施工方案 5——20 4 质量 5——25 5 工期 0——10 6 项目经理 5——10 7 业绩 5——10 8 信誉 5——10 4. 工程投标的定标规则 4.1中标人的投标人应具备的条件 4.2招标失败的处理 4.1 中标人的投标人应具备的条件 中标人的投标应当符合能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准或是能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价格最低（但是投标价格低于成本的除外）才能中标 使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合同的，招标人可以确定排名第三的中标候选人为中标人 4.2 招标失败的处理 所有投标报价高于或低于招标文件所规定的幅度的 所有投标人的投标文件均实质上不符合招标文件的要求，被评标组织否决的 如果发生招标失败，招标人应认真审查招标文件及标底，做出合理修改，重新招标 第三章 建设工程施工投标 第一节 建设工程施工投标单位应具备的条件 第二节 工程投标决策 第三节 工程投标报价的编制 第四节 投标策略与技巧 第一节 建设工程施工投标单位应具备的条件 我国《招标投标法》规定，投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。 投标人应当具备承担招标项目的能力。 建设部第89号令指出，施工招标的投标人是响应施工招标、参与投标竞争的施工企业。 投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要求； 1．投标人应具备的条件 投标人应当具备承担招标项目的能力。 投标人应当具备与投标项目相适应的技术力量、机械设备、人员、资金等方面的能力， 参加投标巧目是投标人的营业执照中的经营范围所允许的 投标人要具备相应的资质等级 具有招标条件要求的资质证书，并为独立的法人实体 承担过类似建设项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录 财产状况良好，没有处于财产被接管、破产或其他关、停、并、转状态 在最近3年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为 近几年有较好的安全纪录，投标当年内没有发生重大质量和特大安全事故 1．投标人应具备的条件 2．共同投标的联合体的基本条件 两个以上法人或看其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标 联体各方均应当具备承担招标项目的相应能力 由同一专业的单位组成的联体，按照资质等级较低的单位确定资质等级 联合投标应当潜在投标人的自愿行为，招标人不得强制投标人组成联合体共同投标 联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投协议连同投标文件一并提交招标人 联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订同，就中标项目向招标人承担连带责任 3．投标人不得弄虚作假、损害他人利益 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其没标人的合法权益 投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者人的合法权益 禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标 投标不得以低于成本的报价竟标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标 第二节 工程投标决策 １．工程投标决策的内容和分类 １.１ 投标选择性决策 １.２ 投标定位性决策 １.３ 投标方法性决策 ２．工程投标决策的依据 ２.１ 招标人和招标工程监理工程师的情况 ２.２ 投标人自身的实力 ２.３ 投标的竞争对手和竞争形势 ２.４ 投标的法制环境 ２.５ 投标的风险 返回 １．工程投标决策的内容和分类 工程投标决策是指建设工程承包商为实现其生产经营目标，针对建设工程招标项目，而寻求并实现最优化的投标行动方案的活动。 工程投标决策的内容，主要包括两个方面，一是关于是否参加投标的决策；另一是关于如何进行投标的决策。 建设工程投标决策，实际上主要包括投标与否决策、投标性质决策、投标效益决策、投标策略和技巧决策四种。 １.1 投标选择性决策 工程投标决策是指建设工程承包商为实现其生产经营目标，针对建设工程招标项目，而寻求并实现最优化的投标行动方案的活动 工程投标决策的内容，主要包括两个方面，一是关于是否参加投标的决策；另一是关于如何进行投标的决策 建设工程投标决策，实际上主要包括投标与否决策、投标性质决策、投标效益决策、投标策略和技巧决策四种 １.1 投标选择性决策 有下列情形之一的招标项目，承包商不宜决定参加标 工程资质要求超过本企业资质等级的项目 本企业业务范围和经营能力之外的项目 本企业在手承包任务比较饱满，而招标工程的风险较大或盈利水平较低的项目 本企投标资源投入量过大时面临的项目 有在技术等级、信誉、水平和实力等方面具有明显优势的潜在竞争对手参加的项目 １.2 投标定位性决策 投标性质的决策——保险标与风险标 保险标指承包商对基本上不存在什么技术、设备、资金和其他方面问题的，或虽有技术、设备、资金和其他方面问题，但可预见并已有了解决办法的工程项目而投的标 风险标指承包商对存在技术、设备、资金或其他方面未解问题，承包难度比较大的招标工程而投的标 １.2 投标定位性决策 投标效益决策——盈利标、保本标，亏损标 盈利标是指承包商为能获得丰厚利润回报的而投的标 保本标是指承包商对不能获得多少利润但一般也不会出现亏损的招标工程而投的标 １.3 投标方法性决策 投标策略和投标技巧 投标时机的把握 投标方法和手段的运用 ２．工程投标决策的依据 ２.１ 招标人和招标工程监理工程师的情况 ２.２ 投标人自身的实力 ２.３ 投标的竞争对手和竞争形势 ２.４ 投标的法制环境 ２.５ 投标的风险 ２.１ 招标人和招标工程监理工程师的情况 充分考虑建设工程招标人(业主)有无合法地位，对招标工程有无招标主体资格，招标项目业主的支付能力和履约信誉如何，以及招标项目监理工程师处理问题的政策水平、技术能力和职业道德素养如何等方面的情况 ２.2 投标人自身的实力 在经济方面 有无垫资承包能力； 有无支付(被占用)一定的固定资产和机具设备及其投入所需资金的能力； 有无一定的用来支付施工用款或筹集承包工程所需外汇的能力； 有无支付投标保函、履约保函、预付款保函、缺陷责任期保函等各种担保的能力； 有无支付关税、进口调节税、营业税、印花税、所得税、建筑税、排污税以及临时进入机械押金等各种税费和保险的能力； 有无承担各种风险，特别是不可抗力带来的风险的能力等 ２.2 投标人自身的实力 在技术方面 专业技术人员、工程承包经验、合作伙伴 在技术方面 专业技术人员、工程承包经验、合作伙伴 ２.2 投标人自身的实力 在技术方面 专业技术人员、工程承包经验、合作伙伴 在管理方面 成本控制能力和管理水平、管理措施和健全的规章制度 在信誉方面 遵纪守法和履约的情况,施工安全、工期和质量如何，社会形象 ２.3 投标的竞争对手和竞争形势 竞争对手的实力、优势、和投标环境 竞争对手是大型工程承包公司 竞争对手是中小型工程公司或当地工程公司 竞争对手在建工程即将完工 竞争对手在建工程规模大、时间长 ２.４投标的法制环境 如国内工程招标的，适用本国的法律、法规和工程所在地的地方性法律、法规和政府规章 国际工程招标的法律适用以下几个原则： 强制适用工程所在地法的原则 意思自治原则 最密切联系法原则 国际法效力优于国内法效力的原则 ２.５ 投标的风险 风险是指由于政治、经济、社会市场的变化及工程实施中存在的不可预见事件而产生经济损失、自然破坏的可能性 风险因素就是可能发生风险的各种情况、事由和问题 市场，自然条件 第三节 工程投标报价的编制 1 研究招标文件并制定施工方案 2 投标报价的编制 返回 1 研究招标文件并制定施工方案 制定施工方案 施工机具的配置， 劳动力的安排 现场施工人员的平衡 施工进度及分批竣工的安排， 安全措施等 技术、工期、成本 2.投标报价的编制 2.1 投标报价的原则 2.２ 投标报价的计算依据 2.３ 投标报价的编制方法 2.４ 投标报价的编制程序 2.１ 投标报价的原则 招标文件中设定的发承包双方责任划分 工程发承包模式 施工方案、技术措施 企业定额 现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料 报价计算方法 2.２ 投标报价的依据 招标单位提供的招标文件 招标单位提供的设计图纸、工程量清单及有关的技术说明书等 国家及地区颁发的现行建筑、安装工程预算定额及与之相配套执行的各种费用规定等 地方现行材料预算价格、采购地点及供应方式等 因招标文件及设计图纸等不明确经咨询后由招标单位书面答复的有关资料 企业内部制定的有关取费、价格等的规定、标准 2.３投标报价的编制方法 以定额计价模式投标报价 以工程量清单计价模式投标报价 2.4 投标报价的编制程序 复核或计算工程量 确定单价，计算合价 确定分包工程费 确定利润 确定风险费 确定投标价格 第四节 投标策略与技巧 ４.１ 扩大标价法 ４.２ 不平衡报价法 ４.３ 多方案报价法 ４.４ 增加建议方案 ４.５ 突然降价法 ４.６ 其他技巧 ４.2 不平衡报价法 指在总报价基本确定的前提下，调整内部各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后满足的需要，获得较理想的经济效益 优点：有助于对工程量表进行仔细校核和统筹分析，总价相对稳定，不会过高 缺点：是单价报高报低的合理幅度难以掌握，单价报得过低会因执行中工程量增多而造成承包商损失，报得过高会因招标人要求压价而使承包商得不偿失。 通常做法 对能早日结账收回工程款的土方、基础等前期工程项目，单价可适当报高些；对机电设备安装、装饰等后期工程项目，单价可适当报低些 对预计今后工程量可能会增加的项目，单价可适当报高些；而对工程量可能减少的项目，单价可适当报低些 对设计图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的项目，单价可适当报高些；而对工程内容不明确的项目，单价可适当报低些 对没有工程量只填报单价的项目，或招标人要求采用包干报价的项目，单价宜报高些；对其余的项目，单价可适当报低些 对暂定项目(任意项目或选择项目)中实施的可能性大的项目，单价可报高些；预计不一定实施的项目，单价可适当报低些 ４.３ 多方案报价法 定义 对同一个招标项目除了按招标文件的要求编制了一个投标报价以外，还编制了一个或几个建议方案 适用情况 如果发现招标文件中的工程范围很不具体、明确，或条款内容很不清楚、很不公正，或对技术规范的要求过于苛刻 如发现设计图纸中存在某些不合理并可以改进的地方或可以利用某项新技术、新工艺、 新材料替代的地方，或者发现自己的技术和设备满足不了招标文件中设计图纸的要求 ４.３ 多方案报价法 对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。即是按原招标文件报一个价，然后再提出，如某某条款作某些变动，报价可降低多少，由此可报出一个较低的价。这样，可以降低总价，吸引业主。 ４.４ 增加建议方案 有时招标文件中规定，可以提一个建议方案，即是可以修改原设计方案，提出投标者的方案。投标者这时应抓住机会，组织一批有经验的设计和施工工程师，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方案以吸引业主，促成自己的方案中标。 ４.５ 突然降价法 是指为迷惑竞争对手而采用的一种竞争方法。 通常做法 在准备投标报价的过程中预先考虑好降价的幅度，然后有意散布一些假情报，如打算弃标，按一般情况报价或准备报高价等，等临近投标截止日期前，突然前往投标，并降低报价，以期战胜竞争对手 ４.６ 其他技巧 聘请投标代理人 许诺优惠条件 开展公关活动 计日工单价的报价 可供选择的项目的报价 第四章 建设工程合同概述 第一节 概述 第二节 建设工程施工合同 第三节建设工程施工合同的质量条款 第四节建设工程施工合同的经济条款 第五节 建设工程施工合同的进度条款 第六节 与工程相关的其他合同 第一节 概述 1.建设工程合同的概念及特征 1.1 建设工程合同的概念 建设工程合同是指承包人进行工程建设，发 包人支付价款的合同 1.2 建设工程合同的特征 ■ 合同主体的严格性 ■ 形式和程序的严格性 ■ 合同标的的特殊性 ■ 合同履行的长期性 2.建设工程合同的主要内容 2.1 建设工程合同的主体 (1)发包人主体资格 (2)承包人主体资格 (1)发包人主体资格 ■应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力 ■实行招标发包的，应当具有编制招标文件和组织 评标的能力或者委托招标代理机构代理招标事宜 ■进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实 ■符合其他法律法规的要求 (2)承包人的主体资格 ■对建设工程承包人，我国实行严格的市场准入制度 ■承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程 ■从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程 2.2 建设工程合同的基本条款 发包人建设工程合同应当具备一般合同的条款，如发包人、承包人的名称和住所、标的、数量、质量、价款、履行方式、地点、期限；违约责任、解决争议的方法等。 (1) 勘察、设计合同的基本条款 ■ 提交有关基础资料和文件(包括概预算)的期限 ■ 勘察或者设计的质量要求 ■ 勘察或者设计费用 ■ 其他协作条件 (2) 建设施工合同的基本条款 ■ 工程范围 ■ 建设工期 ■ 中间交工工程的开工和竣工日期 ■ 工程质量 ■ 工程造价 ■ 技术资料交付时间 ■ 材料和设备供应责任 ■ 拨款和结算 ■ 竣工验收 ■ 质量保修范围和质量保证期 2.3 建设工程合同的形式 ■应当采用书面形式 ■建设工程合同文件的组成 ■建设工程合同文件的解释顺序 3.无效建设工程合同的认定 无效建设工程合同系指虽由发包方与承包方订立，因违反法律规定而没有法律约束力，国家不予承认和保护，甚至对违法当事人进行制裁的建设工程合同。 4.建设工程合同体系 4.1 业主的主要合同关系 4.2 承包商的主要合同关系 4.3 建设工程合同关系 4.1 业主的主要合同关系 ■ 咨询(监理)合同 ■ 勘察设计合同 ■ 供应合同 ■ 工程施工合同 ■ 贷款合同 4.2 承包商的主要合同关系 ■ 分包合同 ■ 供应合同 ■ 运输合同 ■ 加工合同 ■ 租赁合同 ■ 劳务供应合同 ■ 保险合同 4.3 建设工程合同体系 第二节 建设工程施工合同 1.建设工程施工合同的概念 发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，明确双方权利和义务的协议。依据施工合同，承包人应完成一定的建筑、安装工程任务，发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款。 2.建设工程施工合同示范文本 2.1 建设工程施工合同示范文本概述 2.2《施工合同文本》的组成 2.3 施工合同文件的组成及解释顺序 2.1 建设工程施工合同示范文本概述 ■我国建设主管部门通过制定《建设工程施工合同（示范文本）》来规范承发包双方的合同行为。 ■尽管示范文本从法律性质上并不具备强制性，但由于其通用条款较为公平合理地设定了合同双方的权利义务，因此得到了较为广泛的应用。 2.2 《施工合同文本》的组成 ■ 施工合同文本》由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》三部分组成，并附有三个附件：附件一是《承包人承揽工程项目一览表》、附件二是《发包人供应材料设备一览表》、附件三是《工程质量保修书》。 3.施工合同双方的一般权利和义务 3.1 发包方工作 3.2 承包人工作 3.3 工程师的产生和职权 3.4 项目经理的产生和职责 3.1 发包方工作 ■ 办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地 ■ 将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接 至专用条款约定地点 ■ 开通施工场地与城乡公用道路的通道，以及专用 条款约定的施工场地内的主要交通干道 ■ 向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线路 资料 ■ 办理施工许可证及其他施工所需证件、批件 ■ 确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包 人 ■ 组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底 ■ 协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)树名木的保护工作，并承担有关费用 ■ 发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。 3.2 承包人工作 ■ 完成施工图设计或与工程配套的设计 ■ 向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应 进度统计报表 ■ 提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设 施，并负责安全保卫 ■ 向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设 施 ■遵守有关部门对施工场地、环境保护和安全生产 等的管理规定，按规定办理有关手续 ■承包人按专用条款约定负责已完工程的成品保护 工作 ■ 按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作 ■ 保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关法律法规 ■ 承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定 3.3 工程师的职权 ■ 工程师委派工程师代表后任继续行使合同 ■ 工程师发布指令、通知 ■ 工程师应当及时完成自己的职责 ■ 工程师做出处理决定 3.4 项目经理的职责 项目经理应当对施工现场的施工质量、成本、进度、安全等负全面的责任。对于在施工现场出现的超过自己权限范围的事件，应当及时向上级有关部门和人员汇报，请示处理方案或者取得自己处理的授权 第三节建设工程项目施工合同的质量条款 1.标准、规范和图纸 1.1 合同适用标准、规范 1.2 图纸 ■ 发包人提供图纸 ■ 承包人提供图纸 2 材料设备供应的质量控制 2.1 材料设备的质量及其他要求 2.2 发包人供应材料设备时的质量控制 2.3 承包人采购材料设备的质量控制 3. 工程验收的质量控制 3.1 工程质量标准 3.2 施工过程中的检查和返工 3.3 隐蔽工程和中间验收 3.4 重新检验 3.5 工程试车 3.6 竣工验收 4 保修 4.1 质量保修书的内容 4.2 工程质量保修范围和内容 4.3 质量保修期 4.4 质量保修责任 第四节建设工程项目施工合同的经济条款 1.施工合同价款及调整 1.1 施工合同价款的约定 ■ 固定价格合同 ■ 可调价格合同 ■ 成本加酬金合同 1.2 可调价格合同中合同价款的调整 ■ 可调价格合同中价格调整的范围 ■ 价格调整的程序 2 工程预付款(《施工合同文本》第24条) ■工程预付款主要是用于采购建筑材料。双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回 3 工程款(进度款)支付(《施工合同文本》第26条) 3.1 工程量的确认 3.2 工程款(进度款)结算方式 3.3 工程款(进度款)支付的程序和责任 4 确定变更价款 4.1 变更价款的确定程序 4.2 变更价款的确定方法 4.3 工程款(进度款)结算方式 5 施工中涉及的其他费用 5.1 安全施工方面的费用 5.2 专利技术及特殊工艺涉及的费用 5.3 文物和地下障碍物 6 竣工结算(《施工合同文本》第33条)； 6.1 承包人 工程竣工验收报告经发包人认可后28天，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料 6.2 发包人 发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任 7 质量保修金 7.1 质量保修金的支付 保修金由承包人向发包人支付，也可由发包人从应付承包方工程款内预留金的比例及金额由双方约定 7.2 质量保修金的结算与返还 质量保修工程的质量保修期满后，发包人应当及时结算和返还(如有剩余)质量保修金。 第五节 建设工程项目施工合同的进度条款 1. 施工准备阶段的进度控制 1.1 合同双方约定合同工期 1.2 承包人提交进度 1.3 工程师对进度计划予以确认或提出修改意见 1.4 其他准备工作 1.5 延期开工 2.施工阶段的进度控制 2.1 监督进度计划的执行 2.2 暂停施工 2.3 工程设计变更 2.4 工期延误 3. 竣工验收阶段的进度控制 3.1 竣工验收的程序 3.2 发包人要求提前竣工 第六节 与工程相关的其他合同 1. 建设工程物资采购合同 1.1 建筑材料采购合同 ■ 采购和供应方式 ■ 建筑材料供应合同的主要内容 ■ 建筑材料供应合同的履行 1.2 设备供应合同 ■ 建设工程中的设备供应方式 ■ 设备供应合同的主要内容 ■ 设备供应合同供方的责任 ■ 设备供应合同需方责任 2.建设工程保险合同 2.1 建设工程保险的概念 2.2 建设工程的各种风险 2.3 建设工程保险的作用 2.4 国内外实施建设工程保险的情况 2.5 建设工程保险的种类 2.1 建设工程保险的概念 ■指发包人或承包人为了建设工程项目顺利完成而对工程建设中可能产生的人身伤害或财产损失，向保险公司投保以化解风险的行为 2.2 建设工程的各种风险 ■ 建筑风险 ■ 市场风险 ■ 法律风险 ■ 政治风险 2.3 建设工程保险的作用 ■ 预防风险 ■ 补偿风险损失 2.4 国内外实施建设工程保险的情况 ■ 国内方面 ■ 国际方面 2.5 建设工程保险的种类 ■ 意外伤害险 ■ 建筑工程一切险 ■ 职业责任险 3.建设工程担保合同 3.1 工程担保的种类 ■ 投标保证担保 ■ 履约担保 ■ 预付款担保 ■ 工程款支付担保 3.2 工程担保与工程保险的区别和联系 ■ 风险对象不同 ■ 风险方式不同 ■ 风险责任不同 ■ 风险选择不同 3.3工程担保的作用 第五章 建设工程项目施工合同与管理 第一节工程施工合同管理概述 第二节 合同管理的任务和主要工作 第三节 工程承包企业的合同管理 第四节 项目层次的合同管理 第一节 工程施工合同管理概述 1.工程施工合同管理的特点 ■ 承包合同管理期限长 ■ 合同管理的效益性 ■ 合同管理的动态性 ■ 合同管理的复杂性 ■ 合同管理的特殊性 从下面三个方面来理解合同管理： ■ 做好合同签订前的各项准备工作 ■ 加强合同实施阶段的合同管理 ■ 提倡协作精神 2.工程承包合同各方的合同管理 2.1 业主对合同的管理 ■业主对合同的管理主要体现在施工合同的前期策 划和合同签订后的监督方面 2.2 承包商的合同管理 ■通过投标竞争，战胜竞争对手，承接工程，并签订一个有利的合同 ■在合同规定的工期和预算成本范围内完成合同规定的工程施工和保修责任，全面地正确地履行自己的合同义务，争取盈利 2.3 监理工程师的合同管理 ■ 负责进行工程的进度控制、质量控制、投资控制以及做好协调工作。他是业主和承包商合同之外的第三方，是独立的法人单位 第二节 合同管理的任务和主要工作 1.工程施工中合同管理的任务 1.1 签订好分包合同、各类物资的供应合同及 劳务分包合同 1.2 给项目经理和项目管理人员、所属的分包 商在合同关系上以帮助 1.3 对工程实施进行有力的合同控制， 1.4 及时预见和防止合同问题，以及由此引起的 各种责任 1.5向各级管理人员和向业主提供工程合同实施的 情况报告，提供用于决策的资料、建议和意见 2. 合同管理的主要工作 2.1 建立合同实施的保证体系 2.2 监督工程小组和分包商按合同施工 2.3 对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施 的信息并做出相应的信息处理 2.4 进行合同变更管理 2.5 日常的索赔和反索赔 第三节 工程承包企业的合同管理 1.工程承包企业合同管理的层次与内容 承包企业的合同管理和实施模式，一般分为公司和项目经理部两级管理方法，重点突出具体施工工程的项目经理部的管理作用 1.1 工程承包企业层次的合同管理 ■ 了解各地工程信息，组织参加各工程建设项目的投标 ■ 合同谈判工作 ■ 合同的实施阶段 1.2 项目层次的合同管理 项目经理部是工程承包公司派往工地现场实施工程的一个专门组织和权力机构，负责施工现场的全面工作 2.合同管理组织机构的设置 ■ 设置合同管理部门 ■ 设立专门的项目合同管理小组 ■ 设合同管理员 ■ 聘请合同管理专家 3.建筑企业工程承包合同管理的主要工作 3.1合同签订前的准备阶段的合同管理 ■ 投标决策 ■ 承包商编标和投标 ■ 向业主澄清投标书中的有关问题 ■ 合同谈判（中标后谈判） 3.2 合同状态研究 (1) 合同状态概念 合同价格以工程预算为基础；工程预算又以合同条件（包括合同责任、工程范围和详细的工程量）、工程环境、具体实施方案（包括工期、技术组织措施等）为基础。这几个方面互相联系、互相影响，又互相制约，共同构成本工程的“合同状态”。 (2) 合同状态各因素之间的关系 ■ 合同文件的修改、变更 ■ 环境变化 ■ 实施方案的变化 (3) 合同状态作用 ■ 给人们以整体合同的概念 ■ 一个完整的系统的工程计划 ■ 作为合同实施的依据 ■ 索赔（反索赔）和争执解决的依据 ■ 将投标、合同签订以及工程项目施工中各方面和项 目管理各种职能工作联系起来，形成一个完整 的体系 4. 承包商的合同总体策划 4.1 合同总体策划基本概念 确定带根本性和方向性的对整个工程、对整个合同的实施有重大影响的问题 4.2 合同总体策划的依据 ■ 业主方面 ■ 承包商方面 ■ 工程方面 ■ 环境方面 4.3 合同总体策划过程 ■ 研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合 同的要求 ■ 确定合同的总体原则和目标 ■ 分层次、分对象对合同的一些重大问题进行研究 ■ 对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出合 同措施 4.4 承包商的合同总体策划 ■ 投标方向的选择 ■ 合作方式的选择 ■ 在投标报价和合同谈判中一些重要问题的确定 ■ 确定合同执行战略 ■ 工程合同体系中各个合同之间的协调 第四节 项目层次的合同管理 1. 合同的实施控制 1.1 建立合同实施的保证体系 ■ 落实合同责任，实行目标管理 ■ 建立合同管理工作制度和程序 ■ 建立文档管理系统 ■ 建立严格的质量检查验收制度 ■ 建立报告和行文制度，使合同文件和双方往来函 件的内部、外部运行程序化 ■ 建立实施过程的动态控制系统 1.2 合同实施控制 (1) 工程目标控制 ■ 工程中的目标控制程序 ■ 工程实施控制的主要内容 ■ 合同控制 (2) 工程目标控制 ■ 现场监督各工程小组、分包商的工作 ■ 对业主、监理工程师进行合同监督 ■ 对其他合同方的合同监督 ■ 对各种书面文件作合同方面的审查和控制 ■ 对工程款申报表进行检查监督 ■ 处理工程变更事宜 (3) 进行合同跟踪 ■ 合同跟踪的作用 ■ 合同跟踪的依据 ■ 合同跟踪的对象 (4) 进行合同诊断 ■ 合同执行差异的原因分析 ■ 合同差异责任分析 ■ 合同实施趋向预测 (5) 合同实施后评估 ■ 合同签订情况评价 ■ 合同执行情况评价 ■ 合同管理工作评价 ■ 合同条款分析。 2. 合同变更管理 2.1 合同变更的原因 ■ 工程范围发生变化 ■ 设计原因 ■ 施工条件变化 ■ 合同实施过程中出现的问题 2.2 工程变更对合同实施的影响 ■ 定义工程目标和工程实施情况的各种文件 ■ 引起合同各方之间合同责任的变化。 ■ 引起已完工程的返工，现场工程项目施工的停滞， 施工秩序打乱，已购材料的损失等 2.3 工程变更方式和程序 ■ 提出工程变更要求 ■ 监理工程师的审查和批准 ■ 编制工程变更文件，发布工程变更指示 ■ 承包商项目部的合同管理负责人员向监理工
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